题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券公司有下列()情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管。（1分）

A.治理混乱，管理失控

B.挪用客户资产并且不能自行弥补

C.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大

D.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机

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第1题

证券公司有下列哪种情形的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。

A.治理混乱，管理有序

B.挪用客户资产并自行弥补

C.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机

D.在证券交易结算中没有交收违约

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第2题

证券公司有（）第二条规定情形的，国务院证券监督管理机构可以直接向人民法院申请对该证券公司进行重整。

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《企业破产法》

D.《刑法》

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第3题

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。Ⅰ．合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为Ⅱ．证券经纪人向客户出示证券经纪人证书从事业务Ⅲ．证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ．证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第4题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第5题

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

B.乱与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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第6题

普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，无需承担相应的赔偿责任。（)

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第7题

普通投资者与证券公司发生纠纷的，()应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。

普通投资者与证券公司发生纠纷的，（)应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。

A.普通投资者

B.证券公司

C.法官

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第8题

证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。

A.设立或撤销分支机构

B.变更注册资本

C.增发资本

D.更换法定代表人

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第9题

下列关于证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记的说法，正确的有（）。Ⅰ.公司登记机关应当凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记Ⅱ.证券公司境内分支机构应当向国务院证券监督管理机构申请取得营业执照Ⅲ.证券公司撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告Ⅳ.证券公司境内分支机构在未取得经营证券业务许可证之前，不得经营证券业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第10题

下列各项中，属于国务院证券监督管理机构依法暂停公司债券上市交易的情形有（)。

A.公司未公司债券募集办法履行义务

B.公司最近1年发生亏损

C.公司擅自改变公司债券所募集资金的用途

D.公司有重大违法行为

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