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[判断题]

现金支付合规管理实施细则所称现金支付是指以现金或现金等价物形式进行的支付, 包括匿名、不可追溯的预装信用卡、礼品卡、油卡、支票或汇票。()

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第1题
下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。

A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为

B.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控

C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源

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第2题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()。

A.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控

B.信息披露前应经过必要的合规性审查

C.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存

D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源

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第3题
本办法所称支付结算是指单位、个人在社会经济活动中使用票据、信用卡和汇兑、托收承付、委托收款等结算方式进行()及其资金清算的行为

A.货币给付

B.现金支付

C.现金交易

D.货币交易

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第4题
《华泰人寿山东分公司合规管理细则》所称的“合规风险”是指公司及其从业人员因不合规的经营管理行为引发的()的风险

A.法律责任

B.监管责任

C.财务损失

D.声誉损失

E.资产损失

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第5题
《中国农业银行反洗钱工作基本规范》所称反洗钱工作,是指农业银行实施的反洗钱、()等管理行为。

A.制裁合规

B.反逃税

C.反恐怖融资

D.反扩散融资

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第6题
我们通常说的反洗钱“一规定两方法”中的“规定”是指()。

A.个人存款账户实名制规定

B.金融机构管理规定

C.大额现金支付登记备案规定

D.金融机构反洗钱规定

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第7题
根据《中国邮政储蓄银行个人本外币储蓄业务制度实施细则(2019年修订版)》规定,目前个人客户人民币大额现金支付预约起点金额为()元

A.5万

B.10万

C.50万

D.100万

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第8题
《广深港高速铁路跨境旅客运输组织规则》(铁客 91号)规定在港铁公司代售点购票时,无论使用何种支付方式,均视为现金支付()
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第9题
消保工作管理实施细则中所称的消费者,是指购买、使用本公司提供的保险产品和服务的自然人()
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第10题
19《实施细则》所称基金经营机构是指基金管理公司及其从事基金相关业务的境内子公司、其他公募基金管理人和私募基金管理人()
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第11题
根据《保险公司合规管理办法》第一章第二条规定,本办法所称的合规风险是指保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发()的风险。

A.法律责任

B.财务损失

C.声誉损失

D.偿付能力

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