首页 > 财会类考试> 国际内审师
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

某合规性审计业务没有发现任何不合规问题,但确实发现被审计机构没有建立相关制度来确保对适用法

律法规的遵守。审计师的责任是:

Ⅰ、在报告中反映没有发现任何严重不合规问题

Ⅱ、在报告中反映被审计机构存在严重控制缺陷,因为管理层没有建立确保合规制度

Ⅲ、与管理层会面,确定应采取何种纠正措施

Ⅳ、开展监测,以确定是否已采取纠正措施

A.只有Ⅰ和Ⅲ是对的

B.只有Ⅰ是对的

C.只有Ⅱ和Ⅲ是对的

D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ和Ⅳ都对

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第1题
当新的政府和行业法规被制定和颁布时,数据治理在确定数据和信息成分的过程中起着关键作用,以实现合规。你认为他们在任何法规遵守项目中最重要的作用是什么()。

A.与业务和技术领导层合作,为一系列标准的合规性问题(如何、为什么、什么时候等)找到最佳答案

B.完全不参与任何项目,宣布其为审计和风险项目

C.与一个数据管理人团队一起创建一个内部数据治理项目,以创建一个标准的回应

D.独立工作,挖掘数据和信息,找出合规和不合规的问题

E.向合规团队提供对任何可能的数据集的访问,并允许他们对不合规的数据进行挖掘

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第2题
执行分析程序的目标不包括()。

A.确认业务活动信息的合理性

B.发现不合法和不合规行为的线索

C.找出审计的重点

D.分析潜在的差异和漏洞

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第3题
企业应对HSE监督检查中发现的不符合项以及合规性评价发现的不合规情况进行原因分析,采取针对性地纠正措施和预防措施。()
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第4题
管理层对公司某部门最近一段时间开支增加、利润下降的现象表示关注,并已要求内部审计部门对该部门
开展经营审计。在决定是否应该将现有的内部审计资源从正在进行的一项合规性审计转移至管理层所要求的部门开展审计时,以下哪项内容最不重要?

A.过去一年该部门开支增加的情况。

B.合规性审计导致重大监管罚款的可能性。

C.一年以前外部审计师对该部门开展的财务审计。

D.通过合规性审计而发现舞弊的可能性。

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第5题
为现有员工制定年度环境培训计划时应考虑的因素有()。

A.现有的培训计划

B.员工能力回顾

C.工厂与部门的环境因素与影响

D.员工工作区域适用的环境法律法规要求

E.识别出的环境问题/风险及不合规

F.内部/外部审计&监控的发现的问题

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第6题
经办机构在审核该公司继续申请贷款600万元的材料时,发现该公司提供经审计的财务报表,会计事务所出具涉及重大事项的保留意见,但该机构鉴于以往良好的合作基础,仍继续将该公司认定为“积极支持”客户,继续审批给予贷款,请问该机构行为是否合规,并给予相关解释()。

A.不合规;会计师事务所等对客户财务状况出具重大事项保留意见的,信用等级最高不得超过B级,为维持类客户,不予新增用信。

B.合规;鉴于以往良好的合作基础

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第7题
下列关于个人业务集中授权的重要性说法正确的有()。

A.集中授权采用“面对面”方式审核,避免了授权不审核,先授权后审核等违规现象

B.集中授权能在第一时间发现并阻止不合规操作,对网点人员形成很大威慑

C.授权中心快速合规地完成每笔授权,缩短了网点排队等候时间

D.减轻了基层人员工作压力

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第8题
()负责涉恐资产冻结管理工作合规性和有效性的审计监督

A.审计部门

B.业务主管部门

C.监察部门

D.内控合规部门

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第9题
合规部门的违规整改,是指为纠正()所发现的违规问题而实施的管理活动,是建设银行合规管理的重要环节,是提升管理能力、防范合规风险、塑造合规文化的重要手段

A.监管检查

B.内部审计

C.合规检查

D.纪律检查

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第10题
审计、检查(包括监管检查和合规检查)发现的违规问题,相关部门应立查立改,并在收到最终意见书后7个工作日内报送同级合规部门。()
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