首页 > 职业技能鉴定
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据标准要求,下列哪些记录是要求保存的()。

A.管理评审记录

B.教育、培训、技能和经验的适当记录

C.顾客财产发生丢失、损害、或发现不适用时,报告顾客的记录

D.ABC

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第1题
根据反洗钱法规定,金融机构下列哪些行为将受到处罚?()

A.未按照规定建立反洗钱法内控制度,未按照规定设立专门机构或者制定专业机构负责反洗钱工作的

B.未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料,进行核对登记,未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的

C.违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的

D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的

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第2题
根据美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)的审计准则对内控提出了严格的文档记录和管理要求,下列哪一选项不属于公司对文档管理的要求()

A.要求各控制责任部门和责任人员必须做好业务执行过程中的文档资料记录和保存工作

B.聘请经验丰富的全职会计和财务人员跟踪与分析业绩情况和做好文档资料的保存工作

C.根据重要性原则,除需要永久保存的资料外,其他重要资料要求保存七年以上

D.一般资料要求保存二年以上,从而实现控制过程的可审计性

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第3题
根据标准,哪些记录是需要保存的()。

A.管理评审记录

B.教育、培训、技术和经验的适当记录

C.现场的质量记录和设备维修记录

D.A+C

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第4题
期间核查需要做哪些内容()

A.检测外观是否良好,包装是否完整、保存条件是否符合要求

B.期间核查时对标准煤样的两个参数进行测试

C.通过与验收时的测试值比较,确定标准煤样稳定性

D.根据标准煤样的标准值确定其准确可信,满足不确定度要求

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第5题
个人信息原则上不得共享、转让。个人信息控制者确需共享、转让时,下列哪些要求应当遵循?()

A.准确记录和保存个人信息的共享、转让的情况

B.向个人信息主体告知共享、转让个人信息的目的并取得其明示同意

C.帮助个人信息主体了解数据接收方对个人信息数据保存、使用等情况

D.承担因共享、转让个人信息使个人信息主体合法权益受损的赔偿责任

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第6题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行令【2007】2号)文件要求,金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录()

A.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

B.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存10年

D.交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年

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第7题
根据中国石油工程建设公司HSE管理体系文件《记录控制程序》要求,HSE管理体系运行记录不少于二年,审核和评审记录应保存()。

A.三年

B.四年

C.五年

D.长期保存

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第8题
美国2010年7月出台的《多德-弗兰克法案》加强对信用评级机构的监督,其中包括必须建立内控管理制度应当包括下列哪些选项()

A.建立内部控制制度,并向SEC提交内部控制年度报告

B.必须指定合规专员,并明确规定合规专员的各项职责

C.董事会负责监督政策和流程机制和利益冲突防范机制

D.要求信用评级机构就相关内容制作记录,并保存三年

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第9题
根据《住宅小区安全技术防范系统要求》(DB31/294-2010)规定:其中对楼宇对讲系统必须要有访客记

根据《住宅小区安全技术防范系统要求》(DB31/294-2010)规定:其中对楼宇对讲系统必须要有访客记录和图像记录、保存时间大于30天的要求。()

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第10题
根据《残疾人航空运输管理办法》要求,培训记录应保存()以上并随时接受民航主管部门的检查

A.二年以上

B.三年以上

C.五年以上

D.四年以上

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第11题
根据ⅡA《标准》,计划内部审计项目所要求的文本记录应当包括下列______项证据。A.期望的发现被清晰地

根据ⅡA《标准》,计划内部审计项目所要求的文本记录应当包括下列______项证据。

A.期望的发现被清晰地识别

B.得到有效果且有效率地利用的内部审计部门的资源

C.计划的审计工作得到及时完成

D.开展审计所需的资源得到考虑

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