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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

• 21、保单配送时，达到公司反洗钱要求需要上传客户身份证的，如投保人当时未携带身份证原件，以下说法正确的是（）

A.可先签收保单，第二天再拍照上传

B.不能签收，和客户沟通下次配送时间，并提醒客户携带身份证原件

C.只要人脸识别通过，就可以直接签收

D.可以拍客户相机里的身份证上传

答案

B、不能签收，和客户沟通下次配送时间，并提醒客户携带身份证原件

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第1题

可直接确定为高风险客户的情形（）

A．利用虚假证件办理业务的客户，或在代理他人办理业务时使用虚假证件的客户B．客户涉及大额或可疑交易报告三次及以上C．投保人、被保险人及受益人，或者法定代表人、股东，或者保单实际受益人、实际控制人的国籍、注册地、住所、经营所在地涉及中国人民银行和国家其他有权部门的反洗钱监控要求或监管提示，或其他国家（地区）和国际组织推行且得到我国承认的反洗钱监控和制裁要求D．客户拒绝公司依法幵展客户尽职调查工作

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第2题

一般违规行为：投保单证管理不善，导致投保资料缺失或丢失的：包括但不限于：投保单等投保资料（含银保通柜面）未在客户签字后的3个工作日内交回公司的;违反监管规定及公司合规制度中的反洗钱要求，包括但不限于未及时回收客户身份资料复印件、未尽职识别和报告可疑交易、丢失有价单证（包括但不限于保险单、保险费发票、银保通空白保单页等）等（）

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第3题

达到电销保单反洗钱标准的有（）

A.年交方式支付单笔2万以上

B.年交方式支付单笔1万以上

C.月交方式支付首笔5000元以上

D.月交方式支付首笔3000元以上

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第4题

客户身份资料及交易记录保存的原则是什么（）

A.达到反洗钱标准的保单做好客户资料留存

B.客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范

C.根据客户提供的资料，做好资料留存和记录可查

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第5题

保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以（)为基础，按照客户资料完整、交

保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以()为基础，按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的工作原则，切实提高反洗钱内控水平。

A.数据真实

B.保单实名制

C.保单真实

D.保单信息齐全

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第6题

公司委托合同制保险销售人员和劳动合同制保险销售人员考核事项中包含（）

A．未履行反洗钱义务，未严格执行客户身份识别要求，为客户洗钱提供帮助或参与洗钱活动的，每次扣3--10分B．未按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》及其相关文件，履行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存的，每张保单扣1--10分C．伪造或擅自修改、变更客户投保信息、投保书、投保资料、保单资料或制造假保单的；擅自与客户签订附加条约的；擅自盗用公司或他人名义签发保险单、和客户达成虚假保险交易的，每张保单扣3--10分D．诱导、篡改、简化、伪造或协助客户提供虚假个人信息或使用销售人员、其他业务人员、其他未经认可人员的个人信息代替客户（含自然人客户和非自然人客户）真实信息的，客户真实信息范围包括但不限于姓名、性别、出生日期、证件类型、证件号码、证件有效起止期、手机号码、地址、职业信息等，干扰公司对客户进行身份识别和身份资料、交易记录保存的，每张保单扣1--10分

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第7题

下列说法正确的是（）

A.非业务处理需要，不得为保单关系人以外人员查询保单相关信息

B.不得在未经公司批准的情况下擅自向监管机构透露公司材料与客户信息

C.凡涉及客户信息内容的资料不得随意泄露、丢弃或交易

D.严格保护反洗钱工作中获得的信息，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供

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第8题

保单借款金额大于10000元（含)时，系统自动进行投保人、被保险人反洗钱信息登记。（)

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第9题