下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件的说法错误是()
A.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
B.具有中国法人资格,实收资本与净资产均小少于人民币2000万元
C.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
D.具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人
A、最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
A.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
B.具有中国法人资格,实收资本与净资产均小少于人民币2000万元
C.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
D.具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人
A、最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
A.I、II
B.II、III
C.II、III、IV
D.I、III
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、ⅣE.Ⅲ、Ⅳ
A.《信用评级业务管理暂行办法》
B.《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》
C.《证券市场资信评级业务管理办法》
D.《证券资信评级机构执业行为准则》
下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是()。
A.被金融监管机构采取市场禁人措施,且禁人期未满
B.上年曾因违法经营受到行政处罚
C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.完成证券从业人员登记
B.从事资信评级业务三年以上
C.从事资信评级业务二年以上
D.证券行业工作五年以上
A.证券公司的管理人员
B.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
C.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
D.进行个人股票交易的操盘手
A.Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅳ