题目内容
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[多选题]
对员工执业行为合规性的考核内容包括()。
A.员工是否严格遵守法律法规及准则
B.员工是否损害公司利益和客户利益
C.员工是否涉嫌商业贿赂
D.员工是否被举报或投诉
暂无答案
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B.员工是否损害公司利益和客户利益
C.员工是否涉嫌商业贿赂
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A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
A.合规总监
B.合规部门
C.监事会
D.合规管理委员会
A.委托其他单位及个人进行客户招揽服务等
B.通过大V引流开户给奖励
C.通过直播等方式，配合开展内幕交易、操纵市场等违法违规行为
D.将员工二维码交由他人协助开户
E.对员工客户招揽活动管理不到位
F.开户活动中将开户奖励简单与开户数、客户资产等值挂钩，未将员工展业行为合规性、客户投诉情况作为考核内容
A.证券公司下厲各单位组织实施的合规检査
B.合规部门单独或联合其他部门组织实施的合规检查
C.稽核部门组织的稽核检查
D.证券公司业务部门组织的业务检査
A.证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。
B.证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。
C.证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求，对本单位合规运营承担责任。
D.证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。
A.合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
B.合规总监是公司的合规负责人，负责全面风险管理工作，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
C.合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。
D.合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A.签订合规承诺书，接受合规培训
B.坚持合规从业，杜绝发生违反合规底线清单的违规事件，对自身行为的合规性承担直接责任
C.主动识别、报告、控制履职过程中的合规风险
D.监督和举报违规行为
A.员工本人需按照模板的要求通过OA寻呼的方式发给本部门或业务主管部门合规专员
B.合规专员当月汇总上述信息后连同本部门员工新增、离职的相关信息按照模板的要求于次月月初十个工作日前将信息录入到监控系统
C.因执业行为相关信息未及时变更或录入有误导致监控系统出现预警的，在出现预警的部门或分支机构报送核查反馈并经合规管理部确认前，合规专员可以擅自变更出现预警人员的信息
A.严格落实工作纪律管理要求，树立良好工作作风
B.加强员工行为正向激励，对于合规操作、尽职履责的员工给予奖励，激发员工积极性、创造性
C.组织员工正常行为排查，及时发现和查处异常行为，发现异常行为后，及时纠正及处置
D.组织员工开展行为规范的学习和培训工作，开展合规教育、警示教育，培养员工良好职业操守、合规操作习惯，传播合规文化
