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[单选题]

各级机构应按照完整准确、安全保密的原则,将交易监测标准评估完善的相关工作记录、大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录、回溯性调查的相关工作记录等资料,自生成之日起至少保存()年。

A.5

B.3

C.10

D.15

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第1题
根据《中国邮政储蓄银行浙江省分行客户身份识别及客户身份资料和交易记录保存实施细则(2019年修订版)》在为客户办理业务时,应按照()的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重视每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

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第2题
金融机构应当按照()的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录。

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

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第3题
妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能重现每项交易,以满足识别客户身份、监测分析交易、调查可疑活动和查处洗钱案件需要按照什么原则()

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

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第4题
金融机构应当建立健全和可执行的客户身份识别制度,遵循__的原则,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人()

A.了解你的客户的原则

B.安全、准确的原则

C.完整、保密的原则

D.真实、有效的原则

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第5题
营业网点应按照客户风险等级审核的频次要求,及时审核各风险等级客户的身份信息资料,确保客户身份信息()、()和()。

A.真实

B.准确

C.保密

D.完整

E.片面

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第6题
金融机构应当按照()的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

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第7题
收单机构应按照清算机构明确的交易信息上送规则,准确、()上送真实交易信息。

A.完整

B.部分

C.精选

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第8题
账户机构应按照清算机构明确的交易信息上送规则,准确、完整上送()。

A.交易背景

B.真实交易信息

C.交易合同

D.交易情况

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第9题
以下哪一项属于保障信息安全权的要求()。

A.各级机构应将相关产品和服务内容、产品和服务提供主体、收费标准、主要权利义务、风险提示等信息,以合理方式完整、准确告知消费者

B.各级机构应按审慎经营要求,严格区分自有资产和客户资产,并采取严密内控措施和技术手段保障消费者财产安全

C.各级机构应积极组织开展各类金融知识普及和宣传教育活动,持续帮助消费者提高对各类金融产品和服务的认知能力、风险识别能力和自我保护能力

D.各级机构应依法收集、保存、使用消费者个人信息,避免出现违法采集、过度收集或超范围使用其个人信息的情况

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第10题
收单机构应按照《银行卡收单业务管理办法》(中国人民银行公告〔2013〕第9号公布,以下简称《办法》)第二十五条等有关规定,真实、准确、完整传递交易信息,不得仿冒、变造或伪造交易信息。()
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第11题
本行各级机构报送大额交易和可疑交易报告应当遵循以下原则()。

A.风险为本

B.全面覆盖

C.动态管理

D.严格保密

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