题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

《管理办法》金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风险状况和业务发展趋势配备充足的反洗钱岗位人员，采取适当措施确保反洗钱岗位人员的（）、（）、及（）符合要求，制定持续的反洗钱和反恐怖融资培训计划

A.资质

B.经验

C.专业素质

D.职业道德

答案

ABCD

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“《管理办法》金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风…”相关的问题

第1题

《管理办法》中指出，金融机构应当根据本机构（）和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况，经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策，并根据风险状况变化和控制措施执行情况及时调整

A.风险规模

B.人员规模

C.经营规模

D.业务规模

点击查看答案

第2题

各金融机构和支付机构应当遵循()原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况。

A.风险为本

B.审慎均衡

C.合规优先

D.尊重事实

点击查看答案

第3题

按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)，恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，义务机构应当立即针对本机构的所有客户以及上溯()内的交易启动回溯性调查，并按照规定提交可疑交易报告。

A.一年

B.二年

C.三年

D.五年

点击查看答案

第4题

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门的哪些要求时？应当及时向银行业监督管理机构报告（）。

A.现场检查

B.行政处罚

C.刑事调查

D.传唤负责人

E.约谈

点击查看答案

第5题

根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》，金融机构的境外分支机构和附属机构按照驻在国家法律规定和监管要求，对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施的，应当将相关情况及时报告()。

A.人民银行派驻海外机构

B.当地国家司法机关

C.我国驻该国使领馆

D.金融机构总部

点击查看答案

第6题

根据《银行业金融机构国别风险管理指引》规定，银行业金融机构应当要求外部审计机构在对本机构年度财务报告进行审计时，评估所计提资产减值准的（）.并发表审计意见

A.充分性

B.复杂性

C.合理性

D.审慎性

点击查看答案

第7题

金融机构、特定非金融机构对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）的相关规定执行。没有规定的，参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行

A.中国人民银行

B.银监会、证监会、保监会

C.公安机关

D.国家安全机关

点击查看答案

第8题

金融机构应当根据本机构经营规模和已识别出的洗钱和恐怖融资风险状况，经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策，并根据风险状况变化和控制措施执行情况及时调整。()

点击查看答案

第9题

根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》（第1号），境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构、特定非金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，金融机构、特定非金融机构应当（）

A.立即采取冻结措施

B.告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求

C.立即提供客户的身份信息

D.立即提供客户的交易信息

点击查看答案

第10题

根据《抗菌药物临床应用管理办法》,根据细菌耐药预警机制，以下情况应采取的相应措施为:主要目标细夏耐药本超过50%的抗菌药物（）

A.应当慎重经验用药

B.应当参照药敏试验结果选用

C.及时通报当地卫生行政部门

D.应当及时将预警信息通报本机构医务人员

点击查看答案

第11题

医学科研机构应当根据()制定完善本机构的科研诚信案件调查处理办法。

A.《科研诚信案件调查处理规则(试行)》

B.《科研诚信管理办法》

C.《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》

D.《科学技术活动违规行为处理规定(征求意见稿)》

E.《中华人民共和国高等教育法》

点击查看答案

营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）