题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
对于已确认为可疑账户并采取管控措施的,客户应本人持有效身份证件及折(或卡)到开户行重新进行身份核实后,方能解除管控措施或进行相应处理()
答案
是
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是
A.对于值得高度关注的账户,原则上逐月采取后台上门对账的方式并收取对账回执
B.对于异动、可疑、高风险账户,要求必须逐月采取后台上门对账的方式,核对发生额和余额并收取余额对账回执
C.对于出现特殊异常情况或有理由认为涉及案件风险的账户,要采取临时性对账措施,对有关账户的发生额和余额进行全面对账
D.对于休眠账户在清理过程中认为有必要的应采取后台上门对账的方式,核对账户余额并收取余额对账回执
A.审慎处理账户交易管控与消费者公平交易权利之间的关系
B.合理使用限制账户交易的措施
C.采取适当的后续控制措施
D.平衡好控制洗钱风险与金融消费者权益保护之间的关系
B、每半年对高风险客户开展重新识别,在为客户进行风险等级划分前完成客户的强化尽职调查工作,做好客户持续评级
C、在为高风险等级客户办理业务时,加强审查,询问客户交易目的,核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的,应及时上报可疑交易报告
D、经分管行领导或其授权人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等
A.30,1
B.30,3
C.60,1
D.60,3