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[单选题]

5、3.关于证券从业人员执业资格及后续管理,以下说法错误的是()

A.自从事证券业务之日起5个工作日内,向SAC提交执业登记

B.根据实际岗位、从事的业务类别和相应要求进行登记,同一人员可以登记两个类别

C.已在中国证券业协会注册的员工需要在证书有效期内参加协会持续培训(现场或远程),每年应完成15个学时的培训课程学习

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B、根据实际岗位、从事的业务类别和相应要求进行登记,同一人员可以登记两个类别

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第1题
从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,对客户进行证券投资相关教育,正确向客户()。为保证必要的执业能力和专业水平,从业人员应取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的()。

A.揭示投资风险、后续职业培训

B.保证最低收益、后续职业培训

C.承诺保本、监督

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第2题
中国证券业协会负责证券从业人员执业资格注册及管理。()
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第3题
关于证券从业人员资格管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
营业部各反洗钱岗位人员在上岗前应接受一定课时的反洗钱业务培训,并通过()考试,确保具备有效履职必需的合规能力、风险意识和职业操守

A.反洗钱工作胜任能力

B.证券从业人员后续培训

C.合规风控意识及执业行为规范考试

D.分支机构全体员工合规考试

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第5题
从业人员持证执业要求有哪些()

A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外

B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作

C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务

D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务

E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作

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第6题
从业人员持证执业要求有哪些()

A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外

B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作

C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务

D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务

E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作

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第7题
根据{证券业从业人员执业行为准则》.证券公司员工应当履行保密义务,具体包括()
A.保守国家秘密B.保守所在机构的商业秘密C.保守客户的商业秘密及个人隐私D.知悉敏感信息的员工在对客户服务结朿、更换工作岗位或者离开所在机构后,不需要屣行后续保密义务,在敏 感信息公开或不再具有重大影响前,不需要对所知悉的敏感信息承担保密义务
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第8题
只要通过证券从业人员资格考试,就具备了证券执业资格,就可以进行展业()
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第9题
通过本次投资顾问专项合规培训,我知悉以下内容:1、证券从业人员需具备投资顾问资格方可从事证券投资顾问业务,并需向客户告知投顾人员姓名及投顾人员执业证书编号。2、禁止证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。3、投资顾问引用信息应当来源可靠,且需谨慎使用。4、不可以向客户明示交易价格和交易时间。5、向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式进行留痕。6、证券投资顾问不得通过广播、电视、网 络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。7、禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。8、参与电视台、广播、网络直播平台等公众节目,需事前向当地监管部门报备()
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第10题
以下描述正确的是()
A.合规是指证券基金经营机构及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则B.从事宣传推介基金活动的人员可以无基金从业资格C.证券从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务D.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等
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