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[单选题]

向客户提供证券顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为()

A.证券分析师

B.证券咨询师

C.理财师

D.证券投资顾问

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D、证券投资顾问

解析:参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定

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第1题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券投资顾问。

A.中国证监会

B.证券公司

C.国务院监督管理机构

D.中国证券业协会

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第2题
《证券投资顾问业务暂行办法》规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问()
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第3题
对证券投资顾问服务人员的要求有()。Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅳ

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第4题
下列关于证券投资顾问人员注册登记管理的说法,错误的是()

A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理,以防止可能的利益

C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

D.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

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第5题
下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法,错误的是()

A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理以防止可能的利益冲突

C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

D.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

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第6题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资顾问执业职格,并在()注册登记为证券投资顾问

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国结算登记公司

D.证券交易所

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第7题
2021年9月7日,重庆证监局对西南证券某营业部人员刘华出具警示函。经查发现2020年2月该员工未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下,向客户提供投资建议,并将作为营业部内部参考的数据发送给客户。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》哪项规定()

A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当符合相关从业条件,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

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第8题
开展证券投资顾问业务的人员无需与公司签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格,无需在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的理财顾问;未取得证券投资咨询执业资格人员可以开展投顾业务()
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第9题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问,并且可以同时注册为证券分析师()
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第10题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有()执业资格

A.证券经纪人

B.证券投资咨询业务(分析师)

C.证券投资咨询业务(投资顾问)

D.保荐代表人

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